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2023 年 8 月 21 日，美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对总部位于纽约的金融科技投资顾问公司“Titan Global Capital Management USA LLC”提出指控。 这些指控源于泰坦在美国证券交易委员会认为具有误导性的广告中使用“假设的绩效指标”。
从 2021 年 8 月到 2022 年 10 月，Titan 通过其移动交易应用程序向散户投资者提供多种复杂的策略，并在其网站上发表了有关假设业绩的声明。 值得注意的是，该公司宣传其“Titan 加密货币策略”的“年化”业绩结果高达 2,700%。 美国证券交易委员会的命令称这些广告具有误导性，因为它们遗漏了重要信息。 例如，假设的绩效预测假设该策略在最初三周内的绩效将持续一整年。
此外，美国证券交易委员会发现泰坦在没有建立和执行必要的政策和程序的情况下宣传假设的绩效指标，违反了“营销规则”。 该营销规则已于2020年12月进行了修订。
SEC 的命令还强调了其他差异：
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此外，Titan 向 SEC 自我报告称，它无法确保客户账户中特定交易类型的客户签名，并同意解决相关费用。
复杂金融工具执法部门负责人奥斯曼·纳瓦兹 (Osman Nawaz) 评论说：“Titan 的广告和披露信息为投资者描绘了其某些策略的误导性画面。 这一行动是对所有顾问的警告，以确保合规。”
针对这些指控，Titan 配合调查并同意 SEC 的命令。 在不承认或否认 SEC 调查结果的情况下，Titan 已同意停止令、谴责，并将支付 192,454 美元的非法所得、判决前利息和 850,000 美元的民事罚款。 罚款金额将分发给受影响的客户。
图片来源：Shutterstock
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